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揭秘科创板审核中心那些监管“黑科技”

2019-10-09 10:05:48 作者: 来源:上海证券报 浏?#26469;?#25968;:0 网友评论 0

中华PE:

 随着发行上市审核工作?#34892;蟯平?/span>科创板上市审核中心全程电子化、公开化的审核流程逐渐走进市场“聚光灯”下,审核的高效、便捷、透明等市场化特色凸显。科创板“考场”的高效运行离不开科技助力,繁冗、复杂的审核工作更少不了科技监管的“神器”。继科创板开市前探营审核中心后,上证报记者再次走进该中心,进一步揭秘科创板“考场”背后的那些监管“黑科技”。

  上交所技术公司负责人在接受记者采访时表示,经过半年的积累沉淀,在上交所技术公司及相关领域专?#19994;?#21327;作下,科技评价、金融文本处理等辅助审核工具初具雏形,成为科技赋能科创板监管的有益?#23548;?br />

 据?#31169;猓?ldquo;科技评价系统”以企业专利数据为切入点,结合舆情信息,对标国内外同业公司,利用大数据、自然语?#28304;?#29702;和智能分析等技术,对科创板审核企业的技术实力进行分析与评价。系统主要包括科技数据校验、技术方向分析、核心技术分析、行业地位分析和风险预警五大功能,主要解决了企业的核心技术是什么、该技术的发展前景是什么、企业在该技术方向?#31995;?#23454;力如何这三个核心问题。

  其中,科技数据校验功能利用金融文本抽取技术,提取招股说明书中涉及发行人相关科技技术数据,与国家专利?#20540;?#25968;据进行比对,校验企业披露数据是否存在虚假申报情况,同时关注专利数据是否存在质押或转让等情况。

  技术方向分析功能采用一种基于技术聚类的行业分类模型,将企业所处行业?#26434;?#33267;某一种或几种专业技术中。该模型可?#26434;行?#25552;高行业分类准确性及针对性。

  核心技术分析功能基于专利评估模型,结合智能分析技术,通过分析企业的专利质量、技术质量、专利所具有的市场价值和社会影响等情况,精准定位企业核心技术。

  行业地位分析功能在准确定位行业分类和核心技术的基础上,构建了一套企业科技实力评估算法。通过精准分类定位企业的技术方向,?#19994;?#21516;业对标工作,结合舆情信息等,精准分析企业核心技术的竞争力及发展前景等。

  风险预警功能则针对企业核心技术人员流失、专利转让、诉?#31995;?#39118;险情况提供及时预警,辅助审核。

  针对金融文档结构复杂、形式多样的特点,?#34892;?#25972;合数据,可为审核工作提供有力支撑。为此,上交所主要通过人工智能机器学习等方法处理金融文档,释放人力,从而提升工作效率与抽取质量。“金融文本处理系统”由此应运而生,有助于高效整合金融数据,提高信息披露的完整性。

  上交所技术公司人员解?#32479;疲?#37329;融文本处理系统的目的是构建上交所自主生产数据的基础技术技能,能够从非结构化的金融文档(科创板申报企业招股说明书、上市公司公告)中抽取数据,形成结构化数据。同?#20445;?#21487;建立规范化的数据模型,提供与外部数据库及系统比对和导出的接口。据悉,目前系统已完成科创板招股说明书的提取模型,提取字段约1100个,数据点约3000个,后续会?#20013;?#36827;行相关优化工作。

  值得一提的是,由于整个审核过程中企业招股说明书会更新多个版本,审核工作中常常需要比对不同版本或不同格式文?#23548;?#30340;差异,快速准确地识别文本差异可显著提升工作效率,因此技术公司还孵化?#31169;?#34701;文档比对系?#22330;?/span>

  “该系统助深度学习和自然语?#28304;?#29702;等人工智能技术,智能化复核文档差异,减少不必要的人力劳动。结合业务需求,定制化开发,该系统不仅支持不同版本、不同格式(DOC、DOCX和PDF)的金融文档比对,还支持差异结果归类,可按差异类型和章节结?#32929;?#36873;查?#30784;?rdquo;技术人员告诉记者。

  上交所表示,除现有的科技评价系?#22330;?#37329;融文本比对系?#22330;?#37329;融文本处理系统外,后续上交所将整合以上工具,搭载规章制?#21462;?/span>案例分享等,继续完善科创板审核工作平台,汇集外部?#34892;?#25968;据,从审核?#23548;?#24037;作出发,切实提升审核工作效率。

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